北京7月12日訊證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號，以下簡稱《信息安全保障管理辦法》)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號，以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

(資料圖片)

依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關(guān)問題負有責(zé)任。根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年5月16日，早間開盤后，有投資者反映稱，招商證券系統(tǒng)崩潰，PC與APP端均無法登陸。隨后，招商證券發(fā)微博致歉稱，今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登陸出現(xiàn)異常，目前已恢復(fù)正常。

這已是招商證券系統(tǒng)兩個月來第二次發(fā)生崩潰。今年3月14日，早間開盤后，有投資者反饋招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，包括交易頁面無法成交、無法撤單等問題，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。

深圳證監(jiān)局于4月1日下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書。決定書顯示，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。深圳證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司:

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號，以下簡稱《信息安全保障管理辦法》)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號，以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對相關(guān)問題進行全面整改，并對責(zé)任人員進行內(nèi)部責(zé)任追究。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年6月23日

關(guān)于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定

胡滔、鄧曙光、陳卓:

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)招商證券股份有限公司(以下簡稱公司)在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號，以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關(guān)問題負有責(zé)任。根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年6月23日