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北京7月8日訊中國(guó)人民銀行網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書（銀罰決字【2023】68-70號(hào)）顯示，中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司存在三項(xiàng)違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；二是未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；三是未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行依法對(duì)該公司罰款464萬(wàn)元。

時(shí)任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)部/風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理陳某對(duì)上述未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行依法對(duì)陳某罰款3.5萬(wàn)元。

時(shí)任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司軟件開發(fā)中心北京分中心副主任尚某瑞對(duì)上述未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄和未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行依法對(duì)尚某瑞罰款6萬(wàn)元。

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