北京8月15日訊中國人民銀行南昌中心支行網站近日公布的行政處罰信息公示表（南銀罰字〔2022〕11號）顯示，江西銀行股份有限公司（簡稱“江西銀行”，01916.HK）存在以下11宗違法違規(guī)行為：未按要求使用格式條款；未按要求向金融消費者披露與金融產品和服務相關的重要內容；漏報投訴數(shù)據；未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；未按規(guī)定收繳假幣；相關人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；對外付出殘缺、污損人民幣；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。

中國人民銀行南昌中心支行對江西銀行股份有限公司警告，并處罰款人民幣324.5萬元。

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陳勇時任江西銀行股份有限公司副行長，對江西銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣7萬元。

熊小紅時任江西銀行股份有限公司營運管理部總經理，對江西銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行南昌中心支行其處處罰款人民幣0.87萬元。

羅麗時任江西銀行股份有限公司營運管理部副總經理，對江西銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.63萬元。

李玲麗時任江西銀行股份有限公司信用卡部總經理，對江西銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣4.5萬元

李俊華時任江西銀行股份有限公司公司銀行部總經理、公司銀行部副總經理，對江西銀行股份有限公司與身份不明的客戶進行交易的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣1萬元。

高燕時任江西銀行股份有限公司風險管理部總經理助理，對江西銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.4萬元。

肖文超時任江西銀行股份有限公司風險管理部員工，對江西銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.4萬元。

萬賢卿時任江西銀行股份有限公司風險管理部業(yè)務經理，對江西銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣1.2萬元。

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