北京8月15日訊中國人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（南銀罰字〔2022〕11號）顯示，江西銀行股份有限公司（簡稱“江西銀行”，01916.HK）存在以下11宗違法違規(guī)行為：未按要求使用格式條款；未按要求向金融消費者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容；漏報投訴數(shù)據(jù)；未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；未按規(guī)定收繳假幣；相關(guān)人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；對外付出殘缺、污損人民幣；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

中國人民銀行南昌中心支行對江西銀行股份有限公司警告，并處罰款人民幣324.5萬元。

(資料圖片)

陳勇時任江西銀行股份有限公司副行長，對江西銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣7萬元。

熊小紅時任江西銀行股份有限公司營運管理部總經(jīng)理，對江西銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行南昌中心支行其處處罰款人民幣0.87萬元。

羅麗時任江西銀行股份有限公司營運管理部副總經(jīng)理，對江西銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.63萬元。

李玲麗時任江西銀行股份有限公司信用卡部總經(jīng)理，對江西銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣4.5萬元

李俊華時任江西銀行股份有限公司公司銀行部總經(jīng)理、公司銀行部副總經(jīng)理，對江西銀行股份有限公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣1萬元。

高燕時任江西銀行股份有限公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理，對江西銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.4萬元。

肖文超時任江西銀行股份有限公司風(fēng)險管理部員工，對江西銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.4萬元。

萬賢卿時任江西銀行股份有限公司風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)經(jīng)理，對江西銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣1.2萬元。

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